1、证券监管原则不包括：
A、公开原则
B、公允原则
C、公平原则
D、公正原则
2、（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A、法律手段
B、行政手段
C、经济手段
D、市场手段
3、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是______。
A、核准制
B、注册制
C、登记制
D、审批制
4、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。
A、采取经纪制
B、对投资者限制少
C、有严格的交易时间
D、交易程序复杂
5、我国发展证券市场的八字方针中______是核心。
A、法制
B、监管
C、自律
D、规范
6、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（ ）
A、法定机构监管模式
B、政府监管模式
C、自律模式
D、行业协会监管模式
7、（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏
A、全面性
B、真实性
C、时效性
D、针对性
8、以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。
A、集中
B、自律
C、中间
D、行业协会
9、对证券交易所设立的管理模式不包括（）
A、特许制
B、注册制
C、登记制
D、承认制
10、对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。
A、证券投资者
B、证券经营机构
C、其他证券服务机构
D、证券从业人员
