1、在香港（Hong Kong）、纽约（New York）上市的在境外上市外资股，被称H股、N股，在上海证券交易所上市的股票称为S股。
A、对
B、错
2、我国现行证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A、对
B、错
3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A、对
B、错
4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起5日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、对
B、错
5、下列哪个机构不属于狭义上的证券服务机构（）
A、 证券投资咨询机构
B、 证券资信评估机构
C、证券经营机构
D、会计师事务所
6、中国证券监督管理委员会的职权不包括以下哪项（）
A、规则制定权
B、审批核准权
C、查处权
D、司法权
7、关于内幕信息下列说法错误的是（ ）
A、发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件
B、公司债务担保的重大变更
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的40％
D、公司分配股利或者增资的计划
8、有关我国股份有限公司申请其股票上市的条件，说法错误的有（）
A、公司股本总额不少于人民币5000万元
B、公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
C、公司最近2年无重大违法行为
D、股票经国务院证券监管机构核准已经公开发行
9、证券经纪公司的主营业务有（）
A、证券经纪
B、证券承销与保荐
C、证券自营
D、证券登记结算
10、有下列情形的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（）
A、无民事行为能力或者限制民事行为能力
B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年
C、因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D、个人所负数额较大的债务到期未清偿
